Вымогательство, уголовно-правовая характеристика, особенности расследования.

Данной статьёй, я начинаю цикл статей посвящённых проблемам расследования уголовных дел в сфере экономической деятельности. В своих статьях, я попробую подробно описать особенности расследования дел данной категории, а так же дам подробные характеристики составов преступлений.


1. Вымогательство, уголовно правовая характеристика.

Вымогательство, является одним из видов насильственно-корыстных преступлений ответственность, за которое, предусмотрена статьёй 163 Уголовного кодекса Российской Федерации.

В соответствии с нормами уголовного закона вымогательство – это требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких. По своему составу, оно относится к числу многообъектных деяний, так как посягает не только на собственность, которая здесь является основным объектом уголовно-правовой защиты, но и на личность потерпевшего. Уровень жестокости воздействия на личность, рождает в себе квалифицирующие признаки деяния, в частности часть первая рассматриваемой статьи характеризуется угрозой применения физического насилия, либо применением психического насилия, тогда как само применение реального насилия, является квалифицирующим признаком деяния и квалифицируется по части второй или третьей данной статьи, в зависимости от тяжести нанесённого вреда, и соответственно с утяжелением ответственности виновного. 

Предметом вымогательства могут быть: действия имущественного характера, право на имущество, имущество. Если, то, что понимается под имуществом всем понятно, то такие предметы вымогательства, как действия имущественного характера и право на имущество, зачастую, на практике, вызывают затруднения. Для того, что бы было проще это понять, можно привести пару примеров. Под действиями имущественного характера можно предположить возможные требования вымогателя по оказанию ему, каких либо услуг, выполнению в его пользу каких либо работ. Право на имущество предполагает в себе, например: требование вымогателя о передачи ему документа, согласно которому определённые имущественные права переходят к вымогателю.

Объективная сторона вымогательства выражается в том, вымогатель предъявляет собственнику имущества или иному лицу, который является законным владельцем имущества, заведомо незаконное требование передать ему или лицам указанным вымогателем имущество, права на имущество или совершить какие либо действия по распоряжению имуществом. Данные незаконные требования вымогателя сопровождаются угрозами. Уголовный кодекс содержит следующие разновидности угроз:

- применение насилия;

- уничтожение чужого имущества;

- повреждение чужого имущества;

- распространение сведений позорящих потерпевшего или его близких;

-    иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких.

Для того, что бы квалифицировать вымогательство, не имеет не какого значения, намеривалось ли виновное лицо осуществить свои угрозы, достаточно того, что данные угрозы воспринимались потерпевшей стороной, как реальные, осуществимые вынуждающие потерпевшего согласится на требования вымогателя. При этом угроза может быть донесена до сведения потерпевшей стороны любыми возможными способами. Она может быть письменной или устной, высказываться лично или передаваться через посредника, а так же сделанной в завуалированной форме. Причём, нужно понимать, что угроза при вымогательстве всегда направлена на будущее время, в противном случаи деяние уже не будет характеризоваться как вымогательство, а буде являться разбоем или грабежом, когда преступник, пытаясь завладеть имуществом потерпевшего, реализует свои угрозы немедленно.

Вымогательство будет считаться совершённым в крупном размере, если стоимость имущества превышает двести пятьдесят тысяч рублей, в особо крупном размере, если стоимость имущества превышает один миллион рублей, при этом размер ущерба не зависит от факта возврата потерпевшему предмета вымогательства в результате оперативных или следственных мероприятий.

Оконченным преступлением вымогательство считается с момента предъявления незаконных требований по передаче имущества, передаче прав на имущество или совершения действий имущественного характера в пользу виновного или указанных им лиц, при этом, совершенно не важно, были ли данные незаконные требования выполнены.

Субъект вымогательства – лицо, достигшее возраста четырнадцати лет.

Субъективная сторона вымогательства – прямой умысел. Совершая преступление, виновный осознаёт, что его требования о передачи имущества, прав на имущество или совершения действий имущественного характера в пользу виновного или третьих лиц являются, незаконными. При этом виновный подкрепляет данные требования угрозами причинения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, распространения сведений позорящих потерпевшего или его близких лиц, либо иных сведений, оглашение которых может причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, руководствуясь, в своих действиях, корыстными мотивами, преследует цель незаконно получить чужое имущество, права на чужое имущество либо возможность обеспечить совершение требуемых действий имущественного характера.

Квалифицирующими признаками вымогательства являются:

- совершение вымогательства группой лиц по предварительному сговору;

- совершение вымогательства с применением насилия;

- совершение вымогательства в крупном размере;

- совершение вымогательства организованной группой;

- совершение вымогательства в целях получения имущества в особо крупном размере;

- совершение вымогательства с причинением тяжкого вреда здоровью потерпевшего. Данные квалифицирующие признаки содержаться в частях 2 и 3 статьи 163 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Определённое значение при определении совокупности преступлений имеет такой признак как неоднократность. На разъяснение признака неоднократности обращает внимание в пункте 8 пленума № 56 от 17 декабря 2015 года «О судебной практике по делам о вымогательстве (статья 163 Уголовного кодекса Российской Федерации)» Верховный Суд Российской федерации, разъясняя судам, в частности, что не образуют совокупности преступлений неоднократные требования под указанной в части 1 статьи 163 УК РФ угрозой, обращенные к одному или нескольким лицам, если эти требования объединены единым умыслом и направлены на завладение одним и тем же имуществом или правом на имущество либо на получение материальной выгоды от совершения одного и того же действия имущественного характера. Как единое преступление следует квалифицировать и требование, направленное на периодическую передачу потерпевшим имущества (например, ежемесячную передачу определенной денежной суммы).



2. Возбуждение уголовного дела о вымогательстве и первоначальные следственные действия.


Успех в раскрытии такого преступления как вымогательство, в изобличении всех причастных к совершению данного преступного деяния, часто, напрямую зависит от своевременности возбуждения уголовного дела, качественного и оперативного проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Начальной точкой для возбуждения уголовного дела о вымогательстве становится получение или обнаружение органом дознания, следователем данных которые явно свидетельствуют о совершённом преступлении. Для отожествления данного преступления достаточно установить факты, которые содержат признаки состава преступления, а именно: незаконные требования передать чужое имущество, права на чужое имущество, совершить действия имущественного характера в отношении виновного или третьих лиц под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

При наличии вышеперечисленных данных должностные лица, уполномоченные на возбуждение и расследование уголовных дел, обязаны, незамедлительно возбудить уголовное дело и приступить к его расследованию.

При этом нужно помнить, что в соответствии со статьёй 150 Уголовного процессуального кодекса Российской Федерации, уголовные дела по части 1 статьи 163 Уголовного кодекса Российской Федерации должны расследоваться в форме дознания, а по частям 2 и третей данной статьи в форме предварительного следствия.

В случаи, если данных явно не достаточно, для возбуждения уголовного дела, необходимо проведение предварительной проверки, в ходе проведения которой можно будет установить законность повода, достаточность оснований для возбуждения уголовного дела, обстоятельства исключающие производства по уголовному делу.

В соответствии со статьёй 140 Уголовного кодекса Российской Федерации поводами для возбуждения уголовного дела служат:

1) заявление о преступлении;

2) явка с повинной;

3) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников;

4) постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.

В зависимости от складывающейся ситуации должностное лицо, получившее сообщение о вымогательстве, должно определить перечень необходимых следственных действий, и принять меры к их реализации. В частности, на начальном этапе к таким действиям может относиться:

- направление заявителя и иных лиц, в отношении которых было применено насилие, в медицинское учреждение для фиксации данного факта;

- опрос свидетелей;

- проверка по учётам ИЦ лиц подозреваемых в вымогательстве;

- проведение оперативных мероприятий по изобличению и задержанию преступников.

В ходе проведения предварительной проверки стоит обратить внимание на установления факта финансовых или деловых отношений между вымогателем и заявителем в прошлом, не исключено, что заявитель путём обращения в правоохранительные органы с заявлением о вымогательстве, просто пытается «уйти» от имеющихся долгов.

Так же немаловажную роль играет время, прошедшее от момента совершения преступления до момента обращения потерпевшего с заявлением в правоохранительные органы. Если сообщение о вымогательстве следовало сразу за совершённым преступлением, то целесообразно будет после краткого опроса потерпевшего и уяснения всех обстоятельств произошедшего, немедленно отправиться на осмотр места происшествия. Такой оперативный осмотр позволит выявить и закрепить следы произошедшего преступления, в частности обнаружить и изъять бумагу, в которой были завёрнуты денежные средства, следы шин автомашины, записи с камер видеонаблюдения и т.д. В противном случае, целесообразнее будет произвести тщательный опрос заявителя по обстоятельствам произошедшего и правильно сориентировать оперативных работников на розыск злоумышленников.

  Важной особенностей при расследовании такого уголовного дела как вымогательство является то, что зачастую личность вымогателя известна за долго до его поимки. Его личность устанавливается путём просмотра информационных учётов, по фотографии либо видеозаписям, очень часто вымогателями являются лица знакомые с потерпевшим. В таком случаи целесообразным становится подготовка и проведение задержания вымогателей с параллельным проведением обыска в их жилищах. Таким образом, следователь заранее должен заручиться судебным постановлением разрешающим проведение обыска, либо быть готовым произвести уведомление в порядке предусмотренной частью 5 статьи 165 Уголовного процессуального кодекса Российской Федерации.

После задержания подозреваемых необходимо обеспечить их раздельное содержание, которое не позволит подозреваемым выработать единую стратегию защиты и даст возможность получить наиболее полную картину подготовки и совершения преступления, после их допросов.

Готовясь к допросу, следователю, следует тщательно изучить личности каждого из допрашиваемых лиц. Интересующую информацию можно получить, запросив характеристики по месту работы, учёбы, жительства подозреваемых, а так же из бесед с лицами знакомыми с ними. Хорошим подспорьем для следователя могут стать данные оперативных учётов в отношении интересующих лиц. А так же:

- наличие доказательств участия подозреваемого в совершении преступления;

- роль подозреваемого в совершённом преступлении;

- место подозреваемого в преступной группе (главарь, исполнитель).

В ходе допроса нужно попытаться расположить подозреваемого к себе, создав не принуждённую обстановку, которая поможет подозреваемому раскрыться. Не стоит употреблять выражения, которые могут вызвать негативные эмоции подозреваемого, и как следствие привести к противодействию расследованию.  Нужно помнить, что от того как сложатся отношения подозреваемого и следователя может зависеть вся дальнейшая судьба расследования уголовного дела.


3. Обстоятельства, подлежащие доказыванию по делам о вымогательстве.


После того как все подозреваемые задержаны основной задачей расследования становится доказывание обстоятельств необходимых для успешного рассмотрения уголовного дела в суде, а следовательно и привлечения подозреваемых к установленной законом ответственности.

Обстоятельства, подлежащие доказыванию, перечислены в статье 73 Уголовного процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии с данной статьёй при производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со  статьёй 104.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия, оборудования или иного средства совершения преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности (экстремизма), организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

Подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

По делам о вымогательстве особое внимание необходимо уделить собиранию неопровержимых доказательств раскрывающих объективную и субъективную стороны преступления. Такими доказательствами могут быть:

- наличие задокументированного требования передачи чужого имущества или имущественных прав, совершения иных действий имущественного характера. Документируются в ходе оперативных мероприятий и т.д.;

- наличие задокументированной угрозы применения насилия или уничтожения и повреждения чужого имущества, фактов применения насилия, уничтожения имущества. Документируются путём медицинского освидетельствования, осмотром места происшествия и т.д.;

- наличие корыстного мотива и прямого умысла.

Установить время, место, способ совершения преступления, так называемые события преступления, зачастую не представляет особого труда. Данные обстоятельства лежат на поверхности и выявляются путём опроса потерпевших, свидетелей, осмотра места происшествия.

Что же касается, виновность лица в совершении преступления, формы его вины и мотива совершения преступления, данные обстоятельства, по сути, являются главными в череде доказываемых обстоятельств, отвечающими на вопрос должно ли лицо понести справедливое наказание. При установлении данных обстоятельств необходимо понимать, что лишь тогда лицо будет считаться совершившим преступление, когда им будут выполнены все четыре признака его состава, то есть: объект, субъект, объективная и субъективная стороны деяния. Отсутствие хотя бы одного из признаков будет говорить о том, что состав отсутствует, а значит и привлечение к уголовной ответственности не возможно.

Формы вины перечислены в статье 24 УК РФ. В соответствии с положением данной статьи, виновным в преступлении признается лицо, совершившее деяние умышленно или по неосторожности. Деяние, совершенное только по неосторожности, признается преступлением лишь в случае, когда это специально предусмотрено соответствующей статьей Особенной части Уголовного кодекса. Такое преступление как вымогательство может быть только умышленным и не как иначе. Преступник осознаёт незаконность его требований, а так же совершаемых в их подкрепление угроз или действий. 

Мотивом вымогательства является корысть, преступник пытается получить выгоду для себя или третьих лиц, зачастую такая выгода является финансовой.

В ходе расследования любых уголовных дел, в том числе и дел о вымогательстве, имеют обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого. Данные обстоятельства выясняются путём истребования характеристик с места работы, учёбы, жительства подозреваемого, опроса его знакомых, соседей, близких ему лиц. Установление точной психологической характеристики подозреваемого, обвиняемого, его образа жизни, условий воспитания, если речь идёт о несовершеннолетних лицах, позволяет лучше понять внутренний мир преступника, обстоятельства, побудившие его на совершение преступления.

Особую роль обстоятельства характеризующие личность приобретают при вымогательстве совершённом в группе. Неоднородность преступной группы делит всех её членов на лиц, без которых преступная группа не могла бы существовать, назовём их просто главари, и простых рядовых членов – исполнителей. Такая организация приводит к принуждающему давлению главарей на рядовых членов группы – исполнителей, подавлению их действительной воли, вызывая их внутренний протест. Данные лица, как правило, не воспринимают решения лидера группы как должное, представляя себе иной характер вымогательства, подготовленности к совершенному преступлению, не идя на открытый конфликт с главарями они обычно очень болезненно переносят провалы. При умелом проведении следственных действий, с участием таких лиц, от них могут быть получены подробные сведения о главарях группы, неумелые действия которых привели к задержанию группы, а так же, в целом, о совершённом преступлении.

Обстоятельства, исключающие преступность деяния содержаться в главе 8 Уголовного кодекса Российской Федерации. В круг таких обстоятельств входят:

- необходимая оборона;

- причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление;

- крайняя необходимость;

- физическое или психическое принуждение;

- обоснованный риск;

- исполнение приказа или распоряжения;

Мы не будем в данной статье рассматривать вышеприведённые обстоятельства, так как все они достаточно подробно изложены в УК РФ.

Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание установлены статьями 61 и 63 УК РФ.

К обстоятельствам смягчающим наказание относятся:

- несовершеннолетие виновного;

- совершение впервые преступления небольшой или средней тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств;

- наличие малолетних детей у виновного;

- беременность;

- совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания;

- совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения;

- совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости;

- противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления;

- оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему;

- явка с повинной, активное способствование раскрытию и расследованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления.

Данные обстоятельства являются общими для всех преступлений, не исключая и вымогательство, причём перечень смягчающих обстоятельств не является закрытым, по усмотрению суда к смягчающим обстоятельствам могут быть отнесены и иные обстоятельства, не вошедшие в данный перечень.

Список же отягчающих обстоятельств является исчерпывающим, как для вымогательства, так и для иных преступлений. Многие из обстоятельств отягчающих наказание, являются квалифицирующими для вымогательства поименованными в частях 2, 3 статьи 163Уголовного кодекса, в связи с чем можно перечислить лишь те из них которые не вошли в квалифицирующие признаки в частности:

- наступление тяжких последствий в результате совершения преступления;

- рецидив преступлений;

- особо активная роль в совершении преступления;

- совершение преступления в составе группы лиц, или преступного сообщества (преступной организации);

- совершение преступления из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение;

- совершение преступления по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы;

- совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного;

- совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга;

- совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, наркотических средств, психотропных, сильнодействующих, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения;

- совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего;

- совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора;

- совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках, в условиях вооруженного конфликта или военных действий;

- совершение умышленного преступления сотрудником органа внутренних дел;

- совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти;

- совершение преступления в целях пропаганды, оправдания и поддержки терроризма;

- совершение преступления в отношении несовершеннолетнего (несовершеннолетней) родителем или иным лицом, на которое законом возложены обязанности по воспитанию несовершеннолетнего (несовершеннолетней), а равно педагогическим работником или другим работником образовательной организации, медицинской организации, организации, оказывающей социальные услуги, либо иной организации, обязанным осуществлять надзор за несовершеннолетним (несовершеннолетней).

Так же отягчающими при совершении вымогательства могут быть признаны обстоятельства совершения преступления лицом, находящемся в состоянии опьянения. Состояние опьянения может быть вызвано употреблением алкоголя, наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов, иных потенциально опасных психоактивных веществ.

Обстоятельства, которые, могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания за вымогательство, установлены главами 11 и 12 Уголовного кодекса, перечень их является исчерпывающим, и в данной статье разобран не будет.

Обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со  статьёй 104.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия, оборудования или иного средства совершения преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности (экстремизма), организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), устанавливаются в ходе расследования уголовного дела. На данные обстоятельства могут указывать выписки с банковских счетов преступников, в которых совпадают суммы полученных в результате совершения преступления и внёсённых в банк денежных средств, информация о вновь приобретённом дорогостоящем имуществе вымогателей и т.п.

Собранные в ходе следствия фактические данные по уголовному делу о вымогательстве на стадии окончания расследования и составления обвинительного заключения должны быть проанализированы и оценены следователем с позиции объективности, полноты, всесторонности выяснения всех обстоятельств дела, а так же возможной перспективы рассмотрения данного уголовного дела в суде.

Управляющий партнёр Сергей Коноплёв


Юридические услуги в Екатеринбурге.